2016年1月15日，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)廣東監(jiān)管局發(fā)布了〔2015〕15號(hào)行政處罰決定書(shū)，對(duì)硅谷天堂控股子公司浙江天堂硅谷資產(chǎn)管理集團(tuán)有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“天堂硅谷”)員工呂國(guó)忠的內(nèi)幕交易行為做出了行政處罰。上述違規(guī)行為及所受行政處罰主體為員工個(gè)人，硅谷天堂及控股子公司天堂硅谷未收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的相關(guān)處罰決定。但此事對(duì)公司的品牌造成嚴(yán)重的負(fù)面影響。根據(jù)《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)合同法》、天堂硅谷《內(nèi)幕信息及知情人管理制度》和保密責(zé)任相關(guān)規(guī)定，天堂硅谷已對(duì)呂國(guó)忠予以除名的嚴(yán)肅處理。
此外，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)廣東監(jiān)管局發(fā)布的〔2015〕13、14號(hào)行政處罰決定書(shū)中提到，天堂硅谷2名員工袁某某、王某向他人泄露內(nèi)幕信息，他人利用所獲內(nèi)幕信息進(jìn)行違規(guī)交易并受到行政處罰。硅谷天堂及天堂硅谷自成立以來(lái)始終秉承合規(guī)經(jīng)營(yíng)的理念，堅(jiān)守法律底線(xiàn)，建立了一套嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)管控體系，與全體員工均簽訂了保密協(xié)議，多次進(jìn)行防范內(nèi)幕交易的法律知識(shí)培訓(xùn)，三令五申杜絕內(nèi)幕交易。對(duì)此類(lèi)損害公司品牌形象的行為，公司采取“零”容忍的態(tài)度，絕不姑息！雖然上述兩名員工未受到證監(jiān)會(huì)的相關(guān)處罰，但其未嚴(yán)格履行保密責(zé)任，盡到保密義務(wù)，根據(jù)公司內(nèi)部制度的相關(guān)規(guī)定，天堂硅谷已對(duì)該二人予以免職及相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)處罰。
今后，公司將進(jìn)一步完善業(yè)務(wù)流程，嚴(yán)格執(zhí)行公司《內(nèi)幕信息及知情人管理制度》的規(guī)定，嚴(yán)控內(nèi)幕信息范圍，堅(jiān)決杜絕此類(lèi)事件的再次發(fā)生！歡迎廣大投資者及媒體輿論加強(qiáng)監(jiān)督，幫助公司提高管理水平，共同促進(jìn)行業(yè)健康、規(guī)范發(fā)展！
硅谷天堂資產(chǎn)管理集團(tuán)股份有限公司
2016年1月20日
